Regulamentos de negociação forex nos eua

Regulamentos dos EUA para corretores de Forex.

Trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite acesso contínuo, por exemplo, um comerciante australiano pode negociar em euros e iene japonês (EURJPY) através de um corretor baseado nos EUA, apesar das fronteiras geográficas.

O comércio especulativo no mercado forex de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolvam em irregularidades financeiras, fraudes, cobranças exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecida por meio de altos níveis de alavancagem ou outras práticas ruins. A Internet e o comércio baseado em aplicativos móveis permitem negociações tranquilas, mas também apresentam perigos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Como resultado, os regulamentos são necessários e definidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. As regulamentações visam proteger os investidores individuais e garantir operações justas para proteger os interesses dos clientes.

Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulamentar do corretor e qual autoridade governa o corretor.

Como as autoridades dos EUA regulam as contas de corretagem de Forex.

A National Futures Association (NFA) é o “principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos” (incluindo forex). O escopo das atividades da NFA é o seguinte:

Após a devida diligência, fornecer licenças necessárias para os corretores forex elegíveis para realizar negócios de negociação forex. Reforçar a adesão necessária aos requisitos de capital necessários. Fraude de combate. Imponha requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios sobre todas as transações e atividades de negócios relacionadas.

Um guia regulatório detalhado está disponível no site oficial da NFA.

Principais disposições dos regulamentos dos EUA:

"Cliente" é definido como "indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas", ressaltando que esses regulamentos visam proteger o pequeno investidor. Indivíduos com patrimônio líquido alto podem não estar necessariamente cobertos pelas contas regulamentadas de corretagem de forex. Limita a alavancagem disponível a 50: 1 (ou exigência de depósito de apenas 2% sobre o valor nocional da transação de forex) nas principais moedas, garantindo que investidores ignorantes ou sem instrução não ultrapassem os riscos sem precedentes. As principais moedas são definidas como a libra esterlina, o franco suíço, o dólar canadense, o iene japonês, o euro, o dólar australiano, o dólar neozelandês, a coroa sueca, a coroa norueguesa e a coroa dinamarquesa. Limita a alavancagem de 20: 1 (ou 5% do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de forex curtas, o valor do valor de transação nocional mais o prêmio de opção recebido deve ser mantido como depósito de segurança. Para opções forex longas, todo o prêmio da opção é exigido como garantia. A regra primeiro a entrar, primeiro a sair (FIFO) evita a manutenção de posições simultâneas no mesmo ativo cambial, ou seja, qualquer posição comercial existente (compra / venda) em um par de moedas em particular será ajustada para posição oposta (venda / compra) em o mesmo par de moedas. Isso também implica nenhuma possibilidade de cobertura ao negociar forex. O dinheiro devido pelo corretor forex aos clientes deve ser realizado apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos EUA ou em países do centro financeiro.

Como os regulamentos dos EUA diferem.

Deve-se ter cuidado ao verificar cada propriedade, status e localização de cada empresa de negociação forex, website ou aplicativo antes de se inscrever em uma conta de negociação. Existem muitos sites que alegam baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo maior exposição à negociação com menos capital), alguns chegando a 1.000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente podem não ter necessariamente regulamentos aplicáveis ​​aos residentes nos EUA. As regulamentações podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos exigidos, requisitos de relatórios e proteções dos investidores.

Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados:

Austrália - Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) Chipre - Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) Rússia - Federal Financial Markets Service (FFMS) África do Sul - Financial Services Board (FSB) Suíça - Comissão Bancária Federal Suíça (SFBC) Reino Unido - Financial Autoridade de Serviços (FSA)

Verificando o status regulatório de um corretor.

O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Centro de Informações de Status de Afiliação Antecipada (BASIC), no qual o status de firmas de corretagem dos Estados Unidos pode ser verificado usando seu ID NFA, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se ter cuidado ao usar o nome / ID correto na forma correta, pois muitas empresas de corretagem de forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal).

As regulamentações financeiras exigem um bom equilíbrio, com espaço constante para mudanças conforme os mercados se desenvolvem. Muito pouca regulamentação pode levar a uma proteção ineficaz do investidor. Embora muita regulamentação possa resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica.

FXDailyReport. Com.

Com um volume diário de mais de US $ 4 bilhões, o mercado Forex é um dos maiores mercados do mundo. Inicialmente, o mercado de câmbio Forex estava principalmente associado a grandes bancos e corporações, mas isso mudou desde então nos últimos anos e agora as operações de Forex são feitas exclusivamente através de corretores. Esse ajuste na forma como o mercado opera criou a necessidade de supervisão e regulamentação aprimoradas.

Além disso, todo o processo de regulamentação é um pouco exigente e sofisticado, pois é relativamente caro e requer muito tempo. Por causa disso, muitas corretoras e corretoras tentam mudar ou enganar os clientes desavisados, ignorando as regras simples de negociação.

O principal objetivo da regulação na indústria é garantir um comportamento comercial ético e justo. Isso basicamente significa que todos os vendedores de sinal, bancos de investimento e corretores de forex devem operar dentro das regras e regulamentos estabelecidos pelos diferentes reguladores. Tecnicamente, os corretores devem ser licenciados e registrados no local onde operam. A maioria dos corretores registrados geralmente está sujeita a auditorias, avaliações e revisões regulares para determinar se eles atendem ou não aos padrões exigidos.

No entanto, note que nem todos os países regulam o comércio Forex, por isso não se surpreenda se encontrar alguns corretores que não tenham licença e que pareçam genuínos. Embora não possamos presumir que todos os corretores não licenciados estejam fazendo algo antiético, se algo der errado, não haverá outro lugar para buscar assistência ou reparação. Em outras palavras, os corretores não licenciados não precisam cumprir nenhuma regra e podem fazer o que quiserem quando estiverem negociando.

Por que a regulamentação é importante?

A regulamentação não oferece apenas segurança e segurança, mas também confiabilidade. Há muitos corretores por aí que oferecem bônus atraentes para atrair operadores, mas esses bônus altos não terão impacto se um cliente não puder retirá-los. Por outro lado, corretores de forex licenciados e regulamentados não se envolvem em práticas ilegais para aumentar seus lucros, pois estão sujeitos a avaliações, auditorias e análises regulares.

Os clientes podem retirar seu dinheiro com facilidade, rapidez e a qualquer momento.

Essa é uma das principais vantagens da regulamentação. Qualquer um que já tenha lidado com corretores não regulamentados dirá que pode ser muito difícil sacar dinheiro, especialmente quando os negócios estão baixos. Porque eles não são regulamentados, eles só prometem a você o paraíso para começar o seu negócio, mas uma vez que você invista recebendo seu dinheiro de volta será como uma falsa esperança. Com corretores regulamentados, no entanto, eles são forçados a manter dinheiro suficiente para executar contratos completos. Eles também não estão autorizados a usar seu dinheiro para pagar suas dívidas.

Cria transparência no setor.

Devido à supervisão recorrente por parte dos vários órgãos reguladores, os corretores licenciados devem se submeter aos vários regulamentos e regras estabelecidos. Isso inclui coisas como auditorias, o que é muito importante. Por exemplo, se um comerciante é listado como direto através de um modelo ECN ou processamento, eles não podem mudar os comércios, como B-booking.

Compensação e Seguro.

Em um ambiente regulamentado, mesmo que um comerciante desapareça, ainda há uma chance de que o dinheiro dos clientes seja recuperado. Dependendo do país ou da jurisdição, algumas agências reguladoras oferecem um nível extra de segurança. Por exemplo, em alguns países, os corretores são obrigados a parte de algum tipo de fundo de compensação, que é uma iniciativa de pool usada para pagar reclamações de clientes no caso de um corretor desaparecer. Em tal ambiente os clientes estarão em paz lidando com qualquer corretor.

Hoje, a lavagem de dinheiro é um problema muito grande em todo o mundo. Ao operar em um ambiente regulamentado, os corretores são frequentemente forçados a fornecer algum tipo de documentação sobre como obtêm e usam seus fundos. Isso pode soar um pouco cansativo, mas é sempre bom fazer parte de um sistema regulamentado, onde a devida diligência é aplicada em todas as transações, porque você sempre pode buscar reparação em caso de algo que não seja parte de um sistema não regulamentado. corrigir em qualquer lugar.

Órgãos Reguladores Disponíveis.

Como mencionado anteriormente, o principal papel das agências reguladoras na indústria de negociação Forex é controlar o ambiente de negociação e garantir que todos os corretores e traders operem de acordo com os padrões e regras estabelecidos. Essas regras são projetadas para garantir que os corretores operem sem falhas e evitem práticas antiéticas ou fraudes para proteger os investidores. A maioria dessas agências reguladoras depende da zona econômica ou do país e pode ser independente ou governamental. Alguns desses corpos incluem:

Os Estados Unidos & # 8211; National Futures Association (NFA): Esta agência regulamenta todos os corretores nos Estados Unidos. Seu principal objetivo é salvaguardar a integridade da indústria de futuros, assim como proteger os investidores. UFT CFTC (Commodity Futures Trading Commission) - Este é um órgão independente do governo federal dos Estados Unidos que supervisiona todos os comerciantes nos EUA. O organismo aplica todos os seus regulamentos e regras e processa todas as empresas ou entidades envolvidas em fraudes. China & # 8211; China Securities Regulatory Commission (CSRC) Reino Unido & # 8211; A FCA (The Financial Conduct Authority) - Regulamenta o setor financeiro no Reino Unido, Rússia & # 8211; CBR (Banco Central da Federação Russa) Suíça & # 8211; Associação dos Financiadores Intermediários (ARIF), Associação dos Banqueiros Suíços (SBA), Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), Departamento Federal de Finanças (SFDF) - Um órgão regulador do governo suíço que regulamenta e supervisiona todas as empresas financeiras na Suíça. A agência suíça PolyReg-A, autorizada pela Autoridade Federal de Controle de Lavagem de Dinheiro da Suíça, supervisiona todas as entidades financeiras que operam na Suíça. Austrália & # 8211; Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC), regula os mercados financeiros e corporativos da Austrália. Na verdade, ele atua como CFTC dos EUA na Austrália. Nova Zelândia & # 8211; Financial Markets Authority (FMA), Financial Services Providers Register (FSPR), Financial Services Complaints Limited (FSCL) Canadá & # 8211; Fundo Canadense de Proteção ao Investidor (CIPF), Comissão de Valores Mobiliários da Colômbia Britânica (BCSC), Centro de Análise de Transações Financeiras e Relatórios do Canadá (FINTRAC), Organização Reguladora do Investimento do Canadá (IIROC), Comissão de Valores Mobiliários de Ontário (OSC), Ouvidoria de Serviços Bancários e Investimentos (OBSI) Alemanha & # 8211; Autoridade Federal de Supervisão Financeira (BaFin) Cyprus & # 8211; Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) Japão & # 8211; Agência de Serviços Financeiros do Japão (FSA) Itália & # 8211; Comissão Nazionale per la Società e la Borsa (CONSOB) Irlanda & # 8211; Banco Central da Irlanda, Hong Kong & # 8211; Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) Belize & # 8211; Comissão Internacional de Serviços Financeiros (IFSC) Cingapura & # 8211; Autoridade monetária de Singapura (MAS)

Observe também que em algumas zonas econômicas como a União Européia, cada país é responsável por alinhar seu mercado Forex de acordo com a DMIF (Diretiva de Mercado em Instrumentos Financeiros).Também o conceito permite que empresas licenciadas em uma jurisdição operem em outra Jurisdição da União Européia. .

Comerciantes forex que operam em países ou jurisdições que não são regulamentadas podem se livrar de praticamente qualquer comportamento suspeito. Além disso, alguns operadores não regulamentados podem ser muito suspeitos e não fornecer serviços proporcionais aos seus clientes. Além disso, se você não for cuidadoso, eles podem estourar com seu dinheiro para nunca mais serem vistos novamente. Por isso, é muito importante que você vá para um corretor que é regulamentado. Se o comerciante é regulamentado em vários países, isso é uma vantagem, pois adiciona uma camada extra de responsabilidade e supervisão que a empresa deve jogar.

Este relatório exclusivo tem como objetivo servir como um manual, respondendo a todas as perguntas sobre a indústria chinesa de negociação de ativos múltiplos que você sempre teve medo de perguntar.

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Forex Trading nos Estados Unidos: Leis & # 038; Limites

Só porque o mercado Forex é descentralizado não significa que é o oeste selvagem, e existem leis que governam a indústria. Os responsáveis ​​pela aplicação dessas leis são os reguladores financeiros e cada país tem seu próprio regulador. Nos EUA, 2 corpos garantem que o mercado Forex permaneça justo - a CFTC e a NFA.

Corretores Forex devem estar registrados na CFTC e adquirir uma licença da NFA antes de operar nos EUA. Cada regulador de Forex opera dentro do seu país, e eles são livres para criar e alterar as leis que regem o comércio Forex como bem entenderem, mesmo se suas leis forem diferentes das de outros reguladores.

Nos EUA, os regulamentos sobre o comércio Forex são bem diferentes daqueles aplicados em outras regiões do mundo. Os corretores Forex costumam reclamar que as leis estão proibindo, o que explica por que não há muitos corretores licenciados pela NFA.

Alguns dos regulamentos de Forex nos EUA que são diferentes daqueles em outros países são aqueles que cercam:

Foi o conceito de alavancagem que fez o mercado de varejo de varejo como ele é hoje, porque permite que os operadores com menor capital participem no mesmo nível daqueles com mais capital. Em princípio, um corretor pode fornecer o máximo de alavancagem que desejar, e é por isso que existem corretores com alavancagem de até 1.000: 1.

No entanto, os reguladores podem ditar quanta alavancagem eles consideram apropriada, e isso é o que a CFTC fez. Em 2010, a Lei Dodd-Frank foi criada para regulamentar os mercados financeiros. Entre suas novas regulamentações estava um limite para alavancar 50: 1 nos principais pares de moedas e 20: 1 em pares exóticos. A ideia por trás do limite era reduzir o risco assumido pelos investidores nos mercados que não compreendiam totalmente o lado negativo da alavancagem.

Alavancagem é uma faca de dois gumes que pode aumentar os lucros de um comerciante, mas também aumenta as perdas. Ao limitar a alavancagem, os reguladores dos EUA queriam reduzir o risco envolvido na negociação. Obviamente, isso dificulta a negociação de Forex nos EUA por muitos traders se eles não tiverem o capital necessário, mas é assim que é.

Quando você está mantendo uma negociação perdida, um comerciante tem três opções: fechar a negociação, manter a ordem até que a tendência gire, ou fazer um pedido na direção oposta. Este último é referido como cobertura, e é uma estratégia eficaz usada para reduzir as perdas durante a negociação. Por exemplo, você pode colocar uma ordem de venda em um par de moedas se a ordem longa já ativa estiver no vermelho.

Apesar de serem eficazes, os regulamentos de Forex dos EUA não permitem cobertura, em vez de utilizar um modelo First-in-First-out. Isso significa que se você tentar colocar outro pedido no mesmo par de moedas, o pedido anterior será fechado primeiro, independentemente dos lucros ou perdas. Mais uma vez, esse modelo de negociação restringe muita flexibilidade do trader, mas é exatamente assim nos EUA.

Depósito de segurança

Ao lidar com dinheiro, a preocupação clara tem a ver com a segurança dos fundos depositados. Todo trader precisa sentir que seu dinheiro está seguro, de modo que os reguladores norte-americanos do Forex decidiram evitar qualquer caso de perdas. Algumas medidas que foram tomadas pela NFA para garantir a segurança do fundo incluem:

Uma verificação para licença de corretor.

Como um negócio on-line, é possível que os corretores de Forex afirmem que são regulamentados por um órgão regulador, mesmo quando não o são. O NFA oferece um recurso de verificação do status regulatório em seu website, no qual você pode inserir o ID do NFA de um corretor e confirmar se eles são realmente licenciados.

Armazenamento de fundos de clientes.

Um corretor de Forex não deve manter os fundos de um cliente - essa função pertence aos bancos e os corretores não devem depositar os fundos do cliente em suas próprias contas. O medo disso é que um corretor pode optar por fugir com os fundos, e seria mais seguro mantê-los em uma conta separada. A NFA exige que os corretores mantenham fundos em uma instituição financeira reconhecida com sede nos EUA.

Existem claramente leis muito diferentes que regem o comércio Forex nos EUA, e como mencionado anteriormente, os corretores Forex não os favorecem particularmente. No entanto, todas essas novas leis foram postas em prática apenas para que os comerciantes sejam mais seguros, embora os limitem. Se essas leis são realmente punitivas depende da perspectiva de uma pessoa.

Para mim, parece sempre a mesma estratégia para ensinar a abstinência nas escolas em vez do controle de natalidade. E, como todos sabemos, essa estratégia não ajuda na gravidez na adolescência. É sempre melhor fornecer às pessoas todas as opções e deixá-las decidir em vez de limitar o alcance delas.

Top 10 Forex Brokers dos EUA por TradersAsset.

Os EUA têm uma indústria de serviços financeiros altamente regulada. Devido à diversidade de produtos financeiros disponíveis, existem muitas autoridades reguladoras e comissões de licenciamento encarregadas de supervisionar a indústria de serviços financeiros nos Estados Unidos.

Os mais relevantes para o comércio de Forex online incluem a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (Commodity Futures Trading Commission - CTFC) e a National Futures Association (NFA). Esses dois órgãos reguladores supervisionam a administração geral de muitos corretores Forex que enfrentam os EUA.

A coisa importante para entender aqui é que, embora o mercado Forex on-line dos EUA apareça fortemente regulado, esse sistema regulatório específico é mais um sistema de ética do que uma diretriz legal direta quando se trata do mundo do comércio on-line. Negociação Forex on-line é essencialmente uma indústria descentralizada que opera sem um órgão central no momento. Portanto, da mesma forma que em muitos outros territórios globais, não é ilegal negociar on-line se você mora nos EUA. Se um corretor tiver meios para aceitar comerciantes dos EUA, você poderá negociar com eles. É simples assim. Os comerciantes nunca serão penalizados por essa ação, já que é responsabilidade do corretor garantir que eles operem dentro dos limites legais das jurisdições residentes de seus clientes.

Com o exposto acima, os corretores que foram aprovados pelo CTFC (EUA) e pelo NFA (EUA) são, no entanto, vistos como corretores “legítimos” e “regulamentados” que podem aceitar os comerciantes dos EUA.